National Union Of Security Officers And Guards and Another v Social Service (Western Cape) and Others (C 700/02) [2004] ZALC 80; [2005] 4 BLLR 373 (LC) (2 November 2004)

62 Reportability

Brief Summary

Labour Law — Review of arbitration award — Dismissal for alleged misrepresentation in employment application — Applicant claiming dismissal was unfair — Arbitrator finding dismissal substantively and procedurally fair — Court setting aside award due to failure to consider evidence of employer's knowledge of misrepresentation and perceived bias in questioning — Matter referred back for re-arbitration by different commissioner.

IN THE LABOUR COURT OF SOUTH AFRICA
(HELD AT CAPE TOWN)                                                         CASE NO: C700/02
 
 In the matter between:
NATIONAL UNION OF SECURITY
OFFICERS AND GUARDS   First 
Applicant 
VALENTINO VICTOR MUTHIEN  and 10 Second 
Applicant 
THE MINISTER OF HEALTH AND
SOCIAL SERVICES (WESTERN CAPE)   First 
Respondent 
WPRINSN.O. (Cited in her
capacity as Commissioner for the
Public & Health & Welfare Bargaining 15   Council)
Second Respondent
THE MINISTER OF PUBLIC SERVICE
AND ADMINISTRATION Third 
Responent
JUDGMENT
20
25
REVELAS,J:
1.         This   is   an   application   for   the   review   of   an   arbitration   award   in   which   the   first

respondent, a commissioner for the Public Health & Welfare Bargaining Council ("the  
Council"),   held   that   the   dismissal   of   the   applicant   by   the   first   respondent   was  
substantively and procedurally fair.
2.    The applicant seeks to set aside the award in terms of section 158(1)(g) of  
the   Labour   Relations   Act   66   of   1995   ("the   Act").   The   award   is   dated   27  
November 2001.
2
JUDGMENT
3.    The applicant was notified of the dismissal on 10 May 2000. The dismissal was for  
alleged misconduct and that was that he allegedly misrepresented facts when he initially  
applied   for   the   position   he   thereafter   held   with   the   first   respondent.   He   made   this  
application in September 1994. 5   It is common cause that he declared in his application  
for   employment   on   14   September   1994   that   he   was   still   employed   by   his   former  
employer, the WCRSC, and that his reason for wanting to leave its employment was for  
job security.
10     4.       The charge levelled against him was based on alleged misrepresentation, in  
that the applicant did not disclose on the same application form in 1994, that he  
had in fact been dismissed for misconduct on 17 January 1994.

15   5.    The explanation advanced by the applicant for the aforesaid way in which he  
described events and reasons for his departure from his former employer was that  
he  actually   had  referred  a dispute   to  the erstwhile   Industrial   Court   in  which  he  
sought   to   compel   the   WRSC   to   convene   an   appeal   hearing.   The   matter   was  
eventually settled on 1 December 1994.
20     Such action by him, he believed on the advice of his lawyers, had the effect of  
suspending the operation of the dismissal and that he could perceive himself as  
being a person employed by the former employer.
6.    The arbitrator made much of the fact that the applicant's argument as 25   to the  
aforesaid meant that he as at the time he was appointed by the first respondent, and  
prior to the matter being settled with his former employer on 1 December 1994, he was  
employed by two employers. On this basis the arbitrator rejected his explanation and  
also found that he was not a credible
3
JUDGMENT
witness.
7.    The applicant also argued that as at the commencement of his employment with the

first respondent, the applicant had informed certain 5   employees of the first respondent  
about the situation surrounding his dispute with his erstwhile employer and at all relevant  
times the first respondent was aware thereof that the applicant and his former employer  
were in dispute and had a matter in the Industrial Court which affected his departure. In  
other words, it was argued that the first respondent knew all along that the reason 10  
for his departure from the first respondent was not solely for purposes of job security.
8.       The arbitrator regarded this evidence as irrelevant and declined to make a  
finding thereon. On the evidence before her there were two versions,
15   since the first respondent had placed this explanation in dispute; in other words, its  
case was that it did not know. The basis upon which the second respondent failed  
to make a credibility finding in this regard was that, as she reasoned, an employer  
could  not  condone  such  dishonest   misconduct  on  any  basis,  particularly  where  
such an employer is in the public sector. It
20   appears that she would have had certain policy considerations in her mind.
9.       It is common cause that during 1998, certain criminal charges relating to alleged  
sexual  abuse were investigated,  with the applicant  as a suspect. He  was suspended  
during   1998.   The   allegations   began   in   April   1998.   25       Thereafter,   in   1999,   the  
investigation   into   the   alleged   offence   currently   under   scrutiny   before   me   was  
commenced.   Several   months   lapsed   before   the   matter   was   finalised.   The   applicant  
attacked the above findings in the arbitration on certain grounds, to which I will deal with  
hereinafter, and alleged
2­11­04/11:59                                                       /....

4
JUDGMENT
a further ground of review in that the applicant contended that the second respondent  
engaged in substantial questioning of the applicant during his evidence. In this regard I  
was   referred   to   the   transcript   record   pages   505­531.   It   was   contended   that   the  
commissioner's questioning of the applicant ran 5   through 26 pages whereas his actual  
evidence was only 31 pages and that meant that there was a certain justified perception  
of bias on the part of the applicant and on this ground alone the award should be set  
aside   and   the  matter  should   be  remitted   to  the   Council   for  determination   by  another  
arbitrator. 10
10.     The first respondent rebutted this argument by submitting that the first time  
the question of this perceived bias, or rough questioning by the commissioner was  
raised, was at the argument of this matter. It was never raised at the arbitration  
hearing, no application for a recusal of the
15     commissioner was brought and it does not appear from the founding papers. The  
first   respondent   accepted   that   the   commissioner   may   have   had   a   robust   and  
inquisitorial   style,   but   argued   that   nonetheless   she   treated   the   parties   even­
handedly. Her questioning amounted to no more than clarifying of the issues.
20
11.   Before I return to the grounds of review, it is necessary to just shortly summarise  
what   the   arbitrator   in   effect   found   as   the   reasons   for   her   award.   In   her   award   the  
commissioner concluded that the applicant's dismissal had been substantively fair and in  
reaching this conclusion she reasoned firstly 25   that it was not possible for an employer  
to condone the misconduct in question and accordingly her enquiry was only limited to  
the  question  of   whether the  applicant   acted dishonestly  in  completing   the application

form. She also found that he was not a credible witness and therefore, as I have
2­11­04/11:59                                                       /....
5
JUDGMENT
described hereinbefore, she rejected his explanations. Due to his dishonesty she  
found that the sanction of dismissal was justified.
12.     I will now deal with the commissioner's approach to the question of the 5  
alleged condonation of non­disclosure on the application form. It was not open, in my  
view,   for   the   commissioner   to   decide   not   to   consider   the   points   whether   or   not   the  
employer   all   along   knew   about   the   fact   or   had   long   since   been   aware   of   the  
circumstances of the applicant's employment relationship with the WCRSC. In doing so,  
she did not consider the evidence of both the
10     first respondent's witness as well as the evidence presented by the applicant on  
these points. This is a serious oversight in my view,  particularly since she eventually  
found him guilty of dishonesty and rejected his version in its entirety. It is an irregularity  
to limit the scope of an enquiry to the extent that certain evidence is excluded, and then  
go on to make credibility findings on

15   them. The commissioner had a duty to consider whether or not the first respondent  
had knowledge of the misrepresentation, right from the beginning, when he applied for  
the job but failed to take any action against the applicant. This is very important because  
it is very probable that the first respondent, or at least some of its employees to whom  
the applicant had reported, had
20   indeed had knowledge thereof. It is difficult to hide a pending court case from one's  
employer.   Because  there  was  this  possibility   that  the  employer   was  aware  ­ or  even  
probability ­ that the applicant's version might be true on this aspect, it was inherently  
irregular for the arbitrator not to deal therewith.
25     13.     It might be so that an employer in the public sector should not condone this  
type   of   conduct   and   that   it   is   dishonest,   but   the   enquiry   does   not   lie   with   the  
arbitrator alone. In my view it would be unfair if the employer was aware of a matter  
for six years of a certain situation but then takes steps only when
2­11­04/11:59                                                       /....
6
JUDGMENT
a new matter arises. In this regard I refer to the question of the alleged sexual  
abuse.
14.   It is also trite, as submitted by the applicant's counsel, that a dismissal 5   will  
be   substantively   unfair   if   the   employer   fails   to   prove   that   the   stated   reason   for   the  
dismissal   was  in   fact   the  true  reason  for  the  dismissal.   In  this   matter  it   was   virtually

common cause that the question against the applicant's non­disclosure of his dismissal  
was only investigated once the other matter surfaced. This will not always be a sign that  
that was not the true reason, but 10   once again I must stress the commissioner failed  
to consider these aspects by limiting the enquiry in the way she did.
15.   This brings me to the other cause of complaint and that is the question of the  
alleged gross procedural irregularity, namely the commissioner's
15   conduct during questioning of the witnesses. I will first deal with the complaint by the  
first respondent that the first time, this particular aspect was raised was during argument  
of the review application. In this regard I was referred to the matter of Malelane Toyota v  
CCMA [199916 BLLR 555 (LC) at 558 (7) where  MIambo, J  referred to the fact that it is  
trite in application proceedings that the
20     applicant's notice of motion and founding affidavit must contain all the allegations  
upon   which   the   applicant's   cause   of   action   is   found.   In   this   regard   he   referred   to  
Lipschitz & Swartz NN0 v Markowitz   1976(3) SA 772 (W). He then went further to say  
"whilst this is so, this Court (the Labour Court) has held that in every case where there is  
a challenge to an award it is enjoined to
25   consider if the award is appropriate and should not hesitate to set it aside should a  
reviewable irregularity be evident (see  Linda Deutsch v Pinto & Another  [1997] 18  
ILJ 1008 (LC)).  MIambo held further:
"Therefore whilst it is correct that the present application is wanting in certain
2­11­04/11:59                                                       /....

7
JUDGMENT
material respects, I am still duty­bound to consider if the award is appropriate in  
terms of section 138(9). I am further influenced in this approach by the fact that the  
applicant's papers were drafted by lay people."
5   16.   The facts before  MIambo. J  are not at all similar to the question which I have to  
decide, but the principle is apparent, i.e. when considering whether an award was  
fair, all the evidence (and that which is evident) before me should be considered in  
the   light   of   all   the   evidence   that   was   presented.   The   record   is   clear.   The  
examination conducted by the commissioner is apparent
10     from the transcript. No party is prejudiced if the transcript examined to establish  
whether or not those proceedings were fair or the manner in which the arbitrator  
questioned.   I   do   not   wish   to   refer   to   each   and   every   sentence   uttered   by   the  
arbitrator or each and every question she had asked the
applicant. Suffice to say, that in my view, she exceeded the bounds of her
15       enquiry   and   created   an   impression   that   she   was   biased   in   favour   of   the   first  
respondent. This is supported by the fact that I found that the manner in which she dealt  
with certain witnesses to be deferential to them as a result of their political positions or  
for any other reasons she may have had. Her generosity in respect of those witnesses  
did not extend to the applicant and,
20   in my view, he was entitled to hold the view that she was biased.
17.   Courts have warned on several occasions that trial judges or arbiters often,  
and unfortunately quite unwarrantedly, intervene in proceedings while for instance the

defendant's counsel is cross­examining certain witnesses 25   and during the hearing of  
argument (see  Solomon v De Waal  1972(1) SA 575 (A) at 580E­) For this reason alone  
the award falls to be set aside.
18.       It   is   argued   on   behalf   of   the   applicant   that   I   should   substitute   the  
2­11­04/11:59                                                      /....
8
JUDGMENT
arbitrator's finding that the dismissal was fair with an award which reads that the  
"dismissal was procedurally and substantively unfair".
19.   I do not believe that on the evidence before me I should make such a 5   finding.  
That would mean that I would be subverting certain credibility findings that the arbitrator  
had made before all the evidence is tested. The applicant's complaint is precisely that  
the enquiry was limited and therefore it should be remitted back to the Council to be  
arbitrated by a different commissioner to reasses all the evidence from the onset. 10
20.   In the circumstances I make the following order:
1.    The award of the second respondent dated 27 November 2001 is
hereby set aside. 15   2.    The dismissal dispute is referred to the  
Public & Health Bargaining
Council   to   be   arbitrated   by   a   different   commissioner.   3.  
The first respondent is to pay the applicant's costs.
20