JUDGMENT
C O M P E T I T I O N A P P E A L C OU R T
C A S E N U M B E R : 8 8 / C A C / M A R 0 9
D A T E : 7 D E C E M B E R 2 0 0 9
I n t h e m a t t e r b e t w e e n
W O O D L A N D S D A I R Y ( P T Y ) L I M I T E D F i r s t A p p e l l a n t
M I L K W O O D D A I R Y ( P T Y ) L I M I T E D S e c o n d A p p e l l a n t
A n d
T H E C O M P E T I T I O N C O M M I S S I O N R e s p o n d e n t
J U D G M E N T
D A V I S , J P :
T h i s i s a n a pp l i c a t i o n f o r cl a r i f i c a t i o n o f an or d e r g i ve n by t hi s
C ou r t on 26 A u g u s t 20 0 9 , t o ge t h e r w i t h a n ap p l i c a t i o n f o r
l ea v e t o ap p e al a ga i n s t p a r t o f an o r de r o f t h i s C o u r t a nd
f u r t h e r a c ro s s ap p ea l b y R e s po n d en t s a ga i n s t a n o t h e r pa r t o f
t h e s a m e o r d e r .
I p r o po s e t o de a l w i t h t h e s e t h r e e qu e s t i o n s s e p a ra t e l y an d
t u r n f i r s t t o de a l w i t h t h e qu e s t i on o f t h e cl a r i f i c a t i o n o f t h e
o r d e r .
T h e ba c k g r o un d t o t h i s i s s ue i s b ri e f l y t h e f o l l ow i ng : U po n
1
5
10
15
20
JUDGMENT
j ud g m e n t ha v i n g b e en g i ve n , a n or d e r w a s g ra n t e d i n t h e
f o l l o w i ng t e r m s :
“ 1 , 3 T h e R e s po n d en t i s d i r e c t e d t o r e t u rn f o r t h w i t h
t o W o o dl a n d s a l l d o c u me n t s a n d a n y co p i e s
t h e r e o f i n t h e i r po s s e s s i on an d c o n t r ol o r o f
t h e i r l eg a l r e p re s e n t a t i v e s p ro c u r e d f r o m
W o o dl a n d s i n t h e se p r o ce e d i n g s , t o g e t h e r
w i t h t r an s c r i p t s o f t h e i n t e r r o ga t i o n o f
K l e yn h a n s a nd G u sh . ”
T h a t o r d e r w a s gr a n t e d i n t h e e x a c t t e r m s p ra y e d f o r i n t h e
n o t i c e o f m o t i o n . I t ap p e a r s t h a t , s ub s e q ue n t t o t h e o r d e r
b ei n g g r a n t ed , a f l u r r y o f co r r e s p on d e n ce w a s g e ne r a t e d
b e t w ee n t h e ap p el l an t s a nd re s p o nd e n t s w i t h r e g a rd t o t h e
m e a ni n g a nd s co p e o f t he o rd e r . T h e qu e s t i on w h i ch v e xe d
a p pe l l a n t s ’ mi n d s w a s t h a t t h e C o u r t , h a v i n g a c ce p t e d an d
f o u n d t h a t a s u m m on s i s s ue d ag a i n s t f i r s t ap p e l l a n t w a s
i n va l i d , w a s w h e t h e r t h e o r d e r pr o v i d e d t h a t r e sp o n de n t c o ul d
d i re c t l y o r i n d i re c t l y u se ev i d en c e y i el d e d f r o m t h e un l aw f u l
s u m m o n s ag a i n s t f i r s t de f e n d an t . A pp e l l a n t s t he r e f o r e w r o t e
t o r e s po n d en t t o pr o c u r e i t s a g re e m e n t f o r a c l a ri f i c a t i o n
o f t h e o rd e r w h i ch t he y c on s i de r e d d i d no t , w i t h s u f f i c i en t
2
5
10
15
20
JUDGMENT
c l a ri t y , s e t ou t t h a t w h i ch ha d b ee n so or d e r ed .
I t i s t r i t e l a w t h a t, on c e a C o u r t h a s p r o no u n c ed f i n a l l y on t he
m a t t e r , i t i s f u n c t u s an d h a s n o au t h o r i t y t o c o r re c t , a l t e r o r
s u p pl e m en t i t s j u dg m e n t o r or d e r . F i r e s t o n e S A ( P t y ) L i m i t ed v
G e n t i r u c o A G 19 7 7 (4 ) S A 2 98 ( A ) a t 3 06 F . B u t t h e re ar e
e x c e p t i o n s t o t h i s p a r t i c ul a r r ul e , a s s e t ou t i n t he j ud g m e n t i n
M o s t e r t N O v O l d Mu t u a l L i f e A s s u ra n c e C o ( S A ) L t d 20 0 2 (1 )
S A 8 2 ( S C A ) a t pa r a 5 . T hu s , a C ou r t m a y c l a r i f y i t s j ud g m e n t
o r o rd e r i f t h e l a t t e r s ’ me a n i n g i s u n c e r t ai n , a n d c l a ri f i c a t i o n i s
s o u gh t t o g i v e e f f e c t t o i t s t r u e i n t e n t i on .
A p pel l an t s h a ve so u g h t c l a ri f i c a t i o n i n t h r ee pa r t i c u l a r w a y s :
1. Pa r a g ra p h 1 . 3 o f t h e o rd e r ( t h e pa r t o f t h e o r d e r t h a t I
h a v e a l r ea d y r e f e r re d t o ) ne c e s s a r i l y a pp l i e s t o “ a l l
a n ne x u r e s ob t a i ne d b y t he C o mp e t i t i o n C o m m i s si o n …
f r o m W o o dl a n d s , pu r s u a n t t o t he i n va l i d s u m m o n s a n d
i n t e r r og a t i o n an d a t t a c h e d t o a f f i d a v i t s cu r r e n t l y i n t h e
p a pe r s f i l ed b y t h e C o m mi s s i o n b e f o r e t he C o mp e t i t i o n
T r i b u na l i n t h e m a i n pr o c e ed i n g s ” .
T r i b u na l i n t h e m a i n pr o c e ed i n g s ” .
2. Pa r a g ra p h 1 .3 o f t h e o rd e r ne c e s s a r i l y r e qu i r e s t he
d el e t i o n f r o m s u c h a f f i d a v i t s o f al l r e f e r en c e s t o an d
3
5
10
15
20
JUDGMENT
r e l i a n c e up o n s u c h a nn e x u r e s .
3. Pa r a g ra p h 1 .3 o f t h e o rd e r p re c l u de s t h e C o m m i s s i o n
f r o m re l y i ng up o n s u ch do c u m e n t a t i o n d i s c o ve r e d i n a n y
d i s co v e r y a f f i d a v i t . ( m y e m p ha s i s )
I n a r gu m e n t b e f o re t h i s C o u r t, i t ap p e a re d t h a t M r Bh a n a , w h o
a p pe a r e d t o ge t h e r w i t h M r D a l r y m pl e o n b eh a l f o f r e sp o n de n t ,
h a d f a r l e s s o bj e c t i on t o p a ra g r a ph 1 o f t h e p r o po s e d
c l a ri f i c a t i o n t h a n t o t h e r e m a i n i n g t w o s e c t i o n s t he r e o f .
P a r a g ra p h 1 , w h i ch I h a v e s e t o u t , d o e s n o m o re, i n m y vi e w ;
t h a n b r i n g c l a r i t y t o t ha t w hi c h w a s p r a ye d f o r i n t he no t i c e o f
m o t i o n . O n e m a y a s k w h y t h e n o t i ce o f m o t i on w a s d r a f t e d i n
s o v ag u e an d i m p r e c i se m a nn e r t o gi v e r i se t o t h e s e
d i f f i c ul t i e s . H ow e v e r , i f pa r a g r ap h 1 o f t h e p r op o s e d
a m e nd m e n t d o e s n o m o re t h an br i n g c e r t ai n t y an d c l a ri t y t o
t h e o r d e r s o g r an t e d an d i s r e f l e c t i ve o f t h e t r u e i n t e n t i o n o f
t h e c ou r t , t h e r e c a n be n o d i f f i c u l t y i n t h e l i gh t o f t he
j u ri s p r u de n c e w hi c h I h a ve se t o u t , al be i t b ri e f l y , f o r t h i s
a m e nd m e n t t o be gr a n t e d .
T h e s e c o nd pa r a g r ap h , pa r a g ra p h 2, p ro v i d e s t h a t :
T h e s e c o nd pa r a g r ap h , pa r a g ra p h 2, p ro v i d e s t h a t :
“ P a r a g ra p h 1 . 3 o f t h e o rd e r n e c e s sa r i l y r e qu i r e s a
4
5
10
15
20
JUDGMENT
d el e t i o n f r o m s u c h a f f i d a v i t s f o r al l r e f e r en c e s t o an d
r e l i a n c e s up o n s u c h a nn e x u r e s … ”
Ag ai n , i n m y v i e w , t hi s a me n d m en t c ap t u r e s t he pu r p o r t o f t h e
o r d e r . W hi l e M r B h a na s t r e n uo u s l y su b m i t t e d t h a t i n d i re c t
u s a ge o f i mp u g ne d d o cu m e n t a t i on m a y r ai s e di f f i c u l t i e s
b e y on d t h a t , w hi c h a r e c o n t ai n e d i n pa r a g r ap h 1 ( d i r e c t
u s a ge ) , ha v i n g s e t a s i de t he s u m mo n s , t h e i n t e n t i o n o f t h e
C ou r t w a s t o en s u r e t ha t al l o f t h e d o cu m e n t a t i on p r o c u re d
p u r s ua n t t o t h e i n v e s t i ga t i o n s an d o t he r s t e p s t a k e n b y
r e s p on d e n t f o l l o w i n g t he i s s u e o f t he s u m mo n s h a d t o b e
p l a c e d be y o n d t h e u s e o f r e s p on d e n t . F o r t h i s r e a s on ,
p a r ag r a p h 2 ap p e a r s t o b e a c l a ri f i c a t i o n t h a t do e s n o m o re
t h a n a m pl i f y t h e i n t e n t i o n o f t h e or d e r s o g r an t e d .
H ow e v e r , t he sa m e l o gi c do e s n o t a p pl y t o p a ra g r a ph 3 . T h i s
p a r ag r a p h r ea d s :
“ T h a t pa r a g r ap h 1 . 2 . 3 o f t h e o r de r p re c l ud e s t he
C o m mi s s i o n f r o m r e l yi n g up o n su c h do c u m e n t a t i o n
d i s cl o s e d i n an y di s c o ve r y a f f i da v i t . ”
M r G a un t l e t t , w h o ap p e a re d t og e t h e r w i t h M r B u c h an a n o n
5
5
10
15
20
JUDGMENT
b e ha l f o f t h e ap p el l a n t , w as a l i v e t o t h e di f f i c u l t i e s r a i se d b y
t h e C o u r t r e g a rd i ng t h i s p ro p o s ed f o r m ul a t i on . A c c o r d i n g l y , h e
s u b mi t t e d t h a t w h a t w a s i n t en d e d b y t h i s pa r a g ra p h w a s a
p r o hi b i t i o n i m p o se d u p on r e sp o n de n t f r o m r e l yi n g o n an y
d o c u me n t a t i o n w h i c h f l o w e d f r o m t h e s u m mo n s bu t w h i c h w a s
l a t e r d i s cl o s ed i n a di s c o v e r y a f f i da v i t . I t m a y be t h a t
d o c u me n t a t i o n , w hi c h i s m a d e a v ai l ab l e a f t e r a l a t e r di s c o ve r y
a f f i d a v i t , w as a c t u a l l y p r o vi d ed b e c au s e t h e ap p el l an t w a s
u n de r t he f a l se i m p r e s si o n t h a t t h e s u m mo n s w o ul d n e v e r b e
d e cl a r e d t o b e i n v a l i d an d , a c c o r di n gl y , i t c o m p l i e d w i t h t h e
d i s co v e r y p r o ce s s . I s a y t h i s s p e c ul a t i v e l y b e c au s e t h i s
a r g u me n t i s no t o n t h e p a pe r s . H ow e v e r t he r e i s no ba s i s , i n
m y v i ew , f o r n ow e x t e n di n g an o rd e r s o ug h t a nd g r a n t ed
p r e ci s e l y i n t e r m s o f a n o t i c e o f m o t i o n t o r e s t r i c t a p ro c e s s o f
d i s co v e r y w hi c h ma y e x t e n d p o t e n t i al l y w a y be y o n d t he s c o pe
a n d pu r p o r t o f t h e i ni t i a l o rd e r .
I r e t u r n t h e re f o r e t o m y r h e t o r i ca l q u e s t i o n a s t o w h o s e f a u l t i t
i s t h a t t h i s f o r m o f re l i e f w a s no t gr a n t e d . Ma n i f e s t l y , i t w a s
n o t t h i s co u r t . I f a pa r t y ap p r o a ch e s a C o u r t f o r r el i e f , i t i s
o bl i g ed t o p h ra s e i t s p ra y e r s w i t h c a r e an d su f f i c i e n t p r e c i si o n .
T h a t w a s no t d on e i n t h i s c a se a nd a c c o r di n gl y p a ra g r a ph 3
f a l l s ou t s i d e t h e e x t e n si o n s w h i ch I a m p r ep a r e d t o a c c e p t as
6
5
10
15
20
JUDGMENT
b ei n g n e c e s sa r y cl a r i f i ca t i o n s o f t h e o rd e r g r a n t e d . T he s e
l a t t e r cl a r i f i c a t i o n s f a l l w i t hi n t h e f r a me w o r k se t ou t b y t h e
C ou r t i n M o s t e r t N O s up r a . T h e r e i s n o b a si s t o c o me t o t h e
a i d o f a pa r t y w h o , r ea l i si n g i t s m i s t a k e i n t h e f r a mi n g o f t h e
r e l i e f s ou g h t , w i s h e s t o e x t e n d r el i e f be y o nd t ha t w hi c h w a s
p l a c e d b e f o r e t h e C ou r t w h e n t h e m a t t e r w a s ar g u ed .
I n o w t u r n t o d ea l w i t h t h e ap p l i c a t i o n f o r l ea v e t o ap p e al .
T h e e s se n c e o f t h e a p pl i c a t i o n f o r l e a v e t o a p pe a l t u rn s o n t hi s
C ou r t ’ s re f u s a l t o de c l a re a se r i e s o f co m p l ai n t s br o u gh t b y t h e
r e s p on d e n t ag a i n s t t he a pp e l l a n t s a s f a l l i ng o u t s i d e o f t h e
C o mp e t i t i o n A c t o f 19 9 8 ( “ t h e A c t ” ) a n d t h e r e f o r e sh o u l d h a ve
b e en s t r u c k d ow n f o r re a s o n s w hi c h I s ha l l c o m e t o p r e s en t l y .
I t i s i m po r t a n t, be f o r e t r a v e r s i n g t h e me r i t s o f t h i s ap p l i c a t i o n ,
t o em p h a si s e t h a t i n t hi s m a t t e r i t i s sp e c i al l e a ve t o a pp e a l
w hi c h i s r e q ui r e d f r o m t hi s C ou r t t o p r o c ee d t o t h e Su p r e m e
C ou r t o f Ap p e al . T h e r e i s a go o d r e a s on f o r t h i s mo r e
o n e ro u s t e s t . T h e A c t e n vi s a g ed t h a t t h i s C o u r t , s a v e f o r
c o n s t i t u t i on a l c h al l en g e s , w o ul d be t h e f i n a l C ou r t f o r t h e
a dj u d i ca t i o n o f co m p e t i t i on d i sp u t e s . T h e re a s o n f o r t h i s
a p p ro a c h an d t h e p o l i c y u po n w h i c h i t i s p re d i c a t ed a r e , i n m y
v i ew , ma n i f e s t l y co r r e c t . B r i e f l y , t h e y ca n b e s e t o u t t h u s : t h e
7
5
10
15
20
JUDGMENT
A c t s e t u p a s p e ci a l i s t b od y c o mp e t i t i o n t r i bu n a l an d a
s p e ci a l i s t co u r t f r o m w hi c h de c i s i on s o f t h a t b od y c o ul d be
a p pe a l e d a nd f i n al l y de t e r m i n ed . C o mp e t i t i o n l a w d i s pu t e s
r e q ui r e e x p ed i t i on . T a k e , f o r e x a m pl e , a m e rg e r . W e r e c a s e s
t o h a ve t o b e he a r d b y t h r e e , po t e n t i al l y f o u r , c ou r t s (i f a
c o n s t i t u t i on a l ch a l l e n ge c a n be c on c e i v ed ) , mo s t m e r g e r s
w ou l d ne v e r t a k e pl a ce , ev e n i n t h e ca s e o f a m e r g e r w h i ch
h a s no un c o m p e t i t i ve c o n s eq u e n ce s . T h i s de l a y c a n t h en
w o r k t o t he g re a t di s a d va n t a g e o f t h e ec o n o m y . T a k e t h i s
c a s e a s a f u r t h e r ex a m pl e . I t c on c e r n s p o t e n t i a l c a r t e l a c t i v i t y .
T h i s c o u r t ob v i o u s l y c a n m a k e no f i n d i ng or an y o th e r
s t a t e m e n t as t o w he t h e r t h e ap p el l an t s i n t h i s pa r t i c u l a r c a se
a r e pa r t o f a c a r t el . H ow e v e r , o n ce c a r t e l b e ha v i o u r i s
i n ve s t i g a t e d , i t i s t o t h e o b v i o u s a d v an t a g e o f ha r d p r e s s ed
c o n s u me r s t ha t t h e s e c a s e s be de t e r m i ne d as ex p e di t i o u sl y a s
p o s si b l e . W h a t h a s h ap p e ne d i n t h i s c o u r t on p r e v i o u s
o c c a si o n s , an d w hi c h i s w o r t h y o f re p e t i t i on i n t h e l i gh t o f t hi s
p a r t i c ul a r ap p e al , i s t h a t a v e r i t a bl e f o r e s t o f i n t e r l o c u t o r y
p a pe r i s ge n e ra t e d i n o r d e r t o p r e v en t c a r t e l di s p u t e s f r o m
b ei n g de t e r m i n ed o n t h e i r m e ri t s . I w o u l d h a ve t h o u gh t t h a t a
p a r t y w h i ch i s su b j e c t ed t o a c a r t e l i nv e s t i g a t i o n w o ul d , s ub j e c t
t o pr o p e r , f a i r p r o c ed u r e s , w e l co m e t he op p o r t u ni t y t o c l ea r i t s
n a m e ; t h a t i s t h a t i t d oe s n o t pa r t i c i pa t e i n ca r t e l a c t i vi t y .
8
5
10
15
20
JUDGMENT
T h e r e i s n o gr e a t e r si n i n c o m pe t i t i o n l a w t h an c a r t e l a c t i v i t y .
I t i s f o r t h i s r ea s o n t ha t t he A c t h a s no w be e n ch a n ge d s o t ha t ,
i n pa r t i c ul a r c i r cu m s t a n c e s a s p r o v i d e d , t h o s e r e s p on s i b l e f o r
c a r t e l ac t i v i t i e s ma y b e i m p r i so n e d . H a r d p r e s s ed c o n s u me r s
w i l l do u b t l e s s a p pl a u d t h i s l e g i sl a t i v e i n i t i a t i ve . T hi s
o b s e r va t i o n s e r v e s t o i l l u s t r a t e t he po i n t t h a t t h e se c a se s ne e d
t o be de al t w i t h a s e xp e d i t i o u s l y a s p o s si b l e .
W h a t e v e r t h e A c t ’ s de s i g n , ho w e v e r , t h e C o n s t i t u t i o n p r o v i d e d
t h a t t h e S up r e m e C o u r t o f A p pe a l ha s j u r i s di c t i o n t o de t e r m i ne
a p pe a l s f r o m t h i s C ou r t . M i n d f ul o f t h e i n i t i al s c h e me o f t h e
A c t , t h e p r i n ci p l e o f s p e ci a l l ea v e w a s h ow e v e r i n s t i t u t ed .
I t i s a s w el l t o r e me m b e r t h e p u r po s e o f t h e A c t w h e n on e
c o m e s t o gi v e co n t e n t t o t h e na t u r e o f sp e c i al l ea v e . B r i e f l y ,
s p e ci a l l ea v e m e a n s t h a t , i n ad d i t i o n t o t h e o rd i n a r y
r e q ui r e m en t o f a r e a so n a bl e p ro s p e c t o f s u c ce s s , sp e c i al
c i r c u m s t a n ce s m u s t e xi s t be f o r e a f u r t h e r a pp e a l c a n t a k e
p l a c e b e f o re t h e S up r e m e C o u r t o f A pp e a l . I n pa r t i c u l a r ,
v i ew e d o bj e c t i v e l y , t h e r e e x i s t s t h e r e q ui r e m e n t o f t he
i m po r t a n c e o f t h e m a t t e r t o t h e p a r t i e s a nd t h e pu b l i c . S e e f o r
e x a m pl e A m e r i ca n N a t u r al S od a A s h C o r po r a t i o n v C o mp e t i t i o n
C o m mi s s i o n 20 0 5 ( 6 ) S A 15 8 S C A a t 1 7 2 G 17 3 A . T h e r e f o re
9
5
10
15
20
JUDGMENT
t h e q u e s t i o n w h i ch ne e d s t o b e d e t e r m i n e d i n t h i s c a se i s no t
w he t h e r t hi s i s an i n t e r e s t i ng ap p ea l , no r w h e t h e r c o mp e t i t i o n
l aw y e r s s e c r e t e d i n t h e m o na s t i c co n f i n e s o f u n i ve r s i t i e s m a y
f i n d t h e j u ri s p r u de n c e o f t hi s C o u r t co r r e c t , i n t e re s t i n g o r
p al p a bl y w r o n g , b u t w h e t he r , i n t h e f i r s t pl a c e , o n t h e f a c t s o f
t h e c a se t h e r e i s a r ea s o n ab l e pr o s p e c t o f su c c e s s .
T h e r e a f t e r , t h e en q u i r y t u r n s t o c o n s i d e r t h e sp e c i al as p e c t s o f
i m po r t a n c e t o t h e pa r t i e s an d t h e p u bl i c .
T h i s a p pl i c a t i o n ha s b e en ar g u ed i n r e v e r s e o r de r . T h e
c o m pl a i n t o f ap p el l a n t s i s t h a t t hi s C o u r t di d n o t d e t e r m i n e t h e
v a l i d i t y o f t h e co m p l a i n t s i s su e d b y t h e r e s po n d en t a g ai n s t
a p pl i c an t s i n t e r m s o f t he A c t a n d ac c o r di n g l y t h i s i s a m a t t e r
w hi c h s h o ul d b e s e n t t o t h e S u p re m e C o u r t o f Ap p e al . I n
p a r t i c ul a r , t he a rg u m e n t a d va n c e d b y a pp e l l a n t s t u rn s on t he
f o l l o w i ng : T h e C o m p e t i t i on C o m mi s s i on e r s o ug h t o n 9
F e b r u a r y 20 0 5 t o i n i t i a t e a c o m pl a i n t . T h e c o mp l ai n t w h i c h h e
i ni t i a t e d w a s a c o m pl a i n t d i re c t e d a g ai n s t “ t h e m i l k pr o d u ci n g
i nd u s t r y ” . A pp e l l a n t s co n t e n d t h a t , i n i n i t i a t i n g a c o m p l a i n t
p u r s ua n t t o s e c t i on 49 B o f t h e A c t , t h e C o m mi s s i o ne r ma y
i ni t i a t e a co m p l ai n t ag a i n s t an al l eg e d p r oh i b i t ed pr a c t i c e a n d
t h e r e f o r e t he c o m pl a i n t mu s t sp e c i f y t h e en t e r p r i se s a ga i n s t
w hi c h t h e co m p l ai n t i s l o d ge d . I t ca n n o t be a co m p l ai n t
10
5
10
15
20
JUDGMENT
a g ai n s t an i n du s t r y .
S u c h an ap p r o a ch i s no t s u s t ai n e d , h ow e v e r , by t h e p re c i s e
w o rd i n g o f t h e A c t . I n t h e i r he a d s , p re p a r ed f o r t h e pu r p o s e s o f
t h i s a p pl i c a t i o n f o r l e a v e t o ap p ea l , ap p el l a n t s c r i t i c i se t he
C ou r t f o r i t s ap p l i c a t i o n o f t h e w o r di n g .
“ S i gn i f i c a n t l y t h e C ou r t d o e s no t s u gg e s t t h a t t h i s i s
t h e pl a i n m e a ni n g o f t he w o rd u s ed ( t h e w o r d s
e m pl o y e d i n s e c t i o n 4 9 B . I t c an v a s s e s n on e o f t h e
a u t h o ri t i e s w e c i t e d r e g a rd i n g t h e p r op e r de p a r t u r e
p oi n t an d a p p ro a c h i n c o n s t r ui n g i n va s i v e p ow e r s
s u c h as t h e s e . I t i s a c ce p t e d by i m pl i c a t i on
t h e r e f o r e t ha t t he C o m mi s s i on m a y i n i t i a t e a
c o m pl a i n t o r a c c e p t a s a c o m p l a i n t f r o m t h e p ub l i c
a g ai n s t t h e “ c a r i n du s t r y ” o r t h e mi l k i n d u s t r y o r t he
l i ke , w i t h t h e i m m e di a t e r i g h t t o i n vo k e t h e i n v a si v e
p ow e r s o f s e c t i o n 4 9 A a n d B a g ai n s t a n y e n t i t y o r
i nd i v i du a l a r gu a bl y w i t h i n i n . ”
S t o p p i n g a t t h i s pa r t i c u l a r po i n t , t h e a t t r a c t i o n o f t he s e
s u b mi s s i o n s m u s t b e t e s t e d a g ai n s t t h e w o r d i ng em p l o ye d b y
t h e A c t . T h e A c t p ro v i d e s t h a t C o m m i s si o ne r m a y i n i t i a t e a
c o m pl a i n t a g ai n s t an a l l e g ed pr o h i b i t e d p r a c t i ce ; no m o re , no
11
5
10
15
20
JUDGMENT
l e s s . A p r oh i bi t e d pr a c t i c e m e an s a p ra c t i c e p r o hi b i t e d i n
t e r m s o f C ha p t e r 2 o f t h e A c t , w h i ch c o n t a i n s t h e c en t r a l
p r o vi s i o n s o f t h e A c t r e ga r d i ng u n co m p e t i t i v e be h a vi o u r an d
s t r u c t u r e s . F o r e xa m p l e , s e c t i o n 4 (1 ) r e f e r s t o an a g re e m e n t
b e t w ee n or a c on c e r t e d p ra c t i c e b y f i r m s , t ha t i s a n
a g r ee m e n t o r co n c e r t e d p r a c t i c e w h i ch i n vo l v e ac t s su c h a s
t h e f i x i n g o f a p r i c e . T ha t i s w ha t c a r t el s do . C a r t e l
b e ha v i ou r i s no t f o u nd i n t h e be h a vi o u r o f o n e f i r m . I t i s t o be
f o u n d i n t h e b e ha v i o u r o f a nu m b e r o f f i r m s . T h e r e i s n o t h i n g
i n t h e A c t t o s u g ge s t t h a t a n i n ve s t i g a t i on ag a i n s t a n i n d u s t r y ,
t h a t i s an i nd u s t r y c o m p ri s i n g o f a nu m b e r o f f i r m s , i s n o t a
m a t t e r w hi c h w a s n o t en v i s a ge d b y t h e A c t n o r do e s i t ap p ea r
t h a t t h e w o r d i ng , t h a t I ha v e ci t e d , c a n no t be a r t he w ei g h t o f
t h i s pa r t i c u l a r r e a di n g . T o t h e c o n t r a r y . C on s i de r i f a pp e l l a n t s ’
s u b mi s s i o n s w e r e c o r r e c t . I t w o u l d b e ve r y d i f f i c ul t t o i ni t i a t e
p r o c ee d i n g s a ga i n s t c a r t el s . R e s po n d en t w o ul d ha v e t o
s p e ci f y e a ch f i r m . I t co u l d ne v e r i n f a c t i nv e s t i g a t e , f o r
e x a m pl e , i n a h y p o t h e t i ca l c a s e , t h e ba n k i n g i n du s t r y . I t w o ul d
h a v e t o s p e ci f y , t h e pa r t i c u l a r b an k s a nd , i f i t o m i t t e d on e o r
t w o o f t h e m o u t , i t w ou l d en c o un t e r d i f f i c u l t y i n en f o r c e m e n t .
T h i s k i n d o f A u s t i n i an f o r m a l i s m i s t h e k i n d o f j u ri s p r u de n c e
e m pl o y e d d u ri n g a pa r t h e i d , a nd i s no t r e f l e c t i v e o f t h e
p u r po s i v e j u r i sp r u d en c e w h i c h se e k s t o ba l a n ce t h e e xe r c i s e o f
12
5
10
15
20
JUDGMENT
p ow e r , c a p t u r ed i n a d o c t r i n e o f p ro p o r t i on a l i t y w h i ch i s c en t r a l
t o t h e c on s t i t u t i o n al s t r u c t u r e .
T he ap p el l an t s g o e ve n f u r t he r . T h e y c on t e n d t h a t t h e N P A
w i l l be a t l ar g e t o de t e r m i ne f i r s t l y w ha t , f o r t h ei r p u rp o s e s i s
t h e i n d u s t r y i n q u e s t i o n an d t h e n p r o c ee d t o s u m mo n o r
i n t e r r og a t e e ve n e n t i t i e s a ga i n s t w h i c h no s pe c i f i c w o r d o f
c o m pl a i n t ha s b ee n m ad e . A n N P A w a r ra n t c o u l d b e v a l i d l y
o b t a i n e d a ga i n s t t h e re s i d en t s o f a s u b u rb o r t o w n ! I o nl y
h a v e t o c i t e t h i s p a r t i c ul a r s ub m i s s i on f o r a re a s o na b l e r e a de r
t o r e al i s e t ha t i t i s de v o i d o f a n y l e g al m e r i t . Bu t ev e n w e r e I
w r on g i n t h i s r e g a rd , t h e f a c t s o f t h i s c a s e j u s t i f y t h e
c o n cl u s i on t h a t t h e r e a r e no r ea s o n ab l e p r o sp e c t s o f s u c c e s s .
T h e h e ad s o f a r gu m e n t pr e p a re d b y t he ap p el l a n t s f o r t he
h e a ri n g a r e v e r y r e ve a l i n g . T h e y be gi n t hu s :
“ T h i s a p pe a l a nd t h e c r o s s ap p e al t o i t r a i s e
i m po r t a n t qu e s t i o n s . T h e c en t r a l e n qu i r y c o n c e rn s
t h e p o w e r s o f t h e C o m mi s s i o n un d e r s e c t i on 49 B
r e a d w i t h se c t i o n 49 A a nd s e c t i on 5 0 o f t h e
C o mp e t i t i o n A c t t o p r o cu r e u n de r c o mp u l si o n b o t h
C o mp e t i t i o n A c t t o p r o cu r e u n de r c o mp u l si o n b o t h
d o c u me n t s an d o r al e vi d en c e by i n t e r r o ga t i o n . W a s
t h e T r i bu n a l c o r r e c t i n h o l d i ng f o r W o o dl a n d s a n d
13
5
10
15
20
JUDGMENT
M i l kw o o d a s i t di d , t h a t o n t h e f a c t s o f t h i s m a t t e r i n
a c e n t r a l r e sp e c t t h e C om m i s s i on w a s u n au t h o r i s ed
i n l aw i n p r o cu r i n g t h ei r do c u m e n t s a nd
i n t e r r og a t i n g i t s o f f i c e r s ? B u t w a s i t w r o ng t o l ea v e
u n de t e r m i n ed a l l t h e i r o t h e r a t t a c k s on t h e
C o m mi s s i o n’ s a c t i o n s . A b o ve a l l w a s i t w r on g no t
t o p r on o u n ce o n t he u s e o f t he i l l e ga l l y ob t a i ne d
e v i d e n c e w he n t h i s h a d be e n p e r t i ne n t l y r a i s ed on
t h e p a pe r s an d i n a r gu m e n t ? C o n v e r se l y w a s i t
w r on g i n h ol d i ng i t se l f t o b e a c o u r t u n de r t he
c o n s t i t u t i on … ”
T h a t h a r dl y s e e m s t o i nd i c a t e t h a t t h e c e n t r a l l i ne o f a t t a c k
w a s t h e c o m pl a i n t l o d ge d a g ai n s t ap p el l a n t s . M r G a u n t l e t t
s u b mi t t e d , i n a n sw e r t o a qu e s t i o n ab o u t ap p el l an t s ’ ca s e
b e f o r e t h i s C ou r t , t h a t I w a s u n f ai r t o h a ve ra i s e d i t i n t h i s
f a s h i on , be c a u s e , l a t e r i n t h ei r he a d s o f ar g u m en t , a
c o n si d e r ab l e a m ou n t o f c a r e w a s t a k en t o s e t ou t w h y an
i n ve s t i g a t i on i n t o an i n d u s t r y w as u n s u s t ai n a bl e i n t e r m s o f
s e c t i o n 49 A an d B o f t h e A c t . Bu t t h e o u t l i n e o f ap p el l an t s ’
a r g u me n t i s si g n i f i ca n t i n t h a t i t s h ow s t h a t t h e p u r po s e o f t h i s
p a r t i c ul a r l i n e o f a r g u me n t r e l a t i n g t o co m p l ai n t s . T h e l i n e o f
a r g u me n t w a s s o u r c ed i n a l e t t e r o f t h e C o m mi s s i o ne r , t o
14
5
10
15
20
JUDGMENT
w hi c h I h a ve ma d e r e f e r e n ce , t h a t i s o f 9 F e b r ua r y 20 0 5 .
M r G a u n t l e t t s u b mi t t e d t h a t , be c a u se t h i s l e t t e r p u r po r t e d t o b e
a n i n v e s t i ga t i o n i n t o t h e en t i r e i n d u s t r y , t h e c o mp l ai n t h a d t o
b e s e t as i de . T h u s :
“ T h e i n v e s t i g a t i o n o f W o od l a nd s a nd M i l kw o od i s
f a t a l l y f l a w e d , t h e i r re g ul a r i t i e s g ro s s an d t h e
c o n s eq u e n ce i s t o n ul l i f y . T h e f u r t h e r g r o un d s
r e al l y f a l l a w a y i f t h i s a t t a c k i s su s t a i n ed . ”
I n s h o r t, t h e e s s en t i a l ar g u m en t be f o r e t h e C o u r t w a s t h i s :
b e c au s e o f t h e l e t t e r o f 9 F eb r u a r y 2 0 05 , t h e r e w a s an
i n ve s t i g a t i on i n t o an i n d u s t r y . T h a t w a s n o t s u s t a i n a b l e i n
t e r m s o f s e c t i on 49 A an d B . A c c o r di n gl y , b e ca u s e i t w a s n o t
l eg a l l y s u s t a i na b l e , ev e r y t h i ng t h a t f l o w e d t h e r e f r o m s t oo d t o
b e se t as i de , i n c l u d i ng a l l t h e i n f o r m a t i o n s o p ro c u r e d . T hi s
C ou r t a g re e d w i t h ap p e l l a n t s ’ c on c l u s i o n b u t on a d i f f e r e n t
b a si s . I t s e t as i d e t h e u s e o f a l l t h e i n f o r m a t i o n . I t h a s no w
c l a ri f i e d t h i s o r d e r . N ei t h e r i n t hi s ar g u m en t n o r i n an y p a pe r s
w a s I ab l e t o f i n d a l eg a l ar g u m en t ab o u t t h e v a l i d i t y o f a
s e r i e s o f f u r t h e r , s pe c i f i c c o m pl a i n t s g e ne r a t e d d a t i n g 13
M a r c h 20 0 6 a n d l a t e r on 6 D e c e m be r 2 0 06 a ga i n s t t h e
15
5
10
15
20
JUDGMENT
a p pe l l a n t s . M r G a u n t l e t t sa i d t h e s e c o m pl a i n t s w er e gr a n t e d
b e c au s e r e sp o n de n t t h o u gh t i t m a y be w r on g i n r e l a t i o n t o t h e
2 0 05 co m p l ai n t .
I s t hi s a ba s i s f o r s pe c i al l ea v e ? C o ul d i t po s s i bl y b e , on a n y
b a si s w i t ho u t m o r e on e , t h a t t h e s e sp e c i f i c co m p l a i n t s w ou l d
b e s e t as i de be c a u s e s o me w h e re al o ng t he l i n e , s o m e m o n t h s
e a rl i e r , a n a u t h o ri t y ma y w el l ha v e o ve r s t r e t c h e d t h e s c o p e o f
i t s po w e r w h e n i t i n i t i a t e d i t s i n i t i a l c o m p l a i n t . T h e f a c t t h a t i t
d o e s s o me t h i n g i n c o r r e c t l y i s n o t v i s i t e d w i t h no
c o n s eq u e n ce s . I n t h i s ca s e , t h e c on s e q ue n c e s a re c l ea r :
b e c au s e t h e su m m o n s w a s i n v a l i d , al l o f t he do c u m e n t a t i o n
w hi c h f l o w ed t h e re f r o m mu s t b e s e t a s i de . B u t ho w , I a s k
r h e t o r i ca l l y , do e s t h i s i m p ug n t h e va l i d i t y o f t h e l a t e r
c o m pl a i n t s o f Ma r c h an d D e ce m b e r 2 00 6 ? N o a r g u me n t w a s
r a i se d a ga i n s t t h e se c o m pl a i n t s , s a v e t h a t r e s p on d e n t w a s
‘ gu i l t y ’ f o r t r y i n g t o ac t c o r r e c t l y . B u t t h e s e c o m pl a i n t s r e m ai n
v a l i d i n t h e a b s en c e o f pl a u si b l e l e g a l a rg u m e n t o f w h i c h
n ei t h e r i n t h e h ea d s no r o r al l y w a s t h e r e an y ! W e r e t he C ou r t
t o se t a s i d e t h e s e c o m pl a i n t s i t w o ul d be i m p o s si b l e i n t h e
f u t u r e f o r t h e co m p e t i t i on a u t h o ri t y t o s a y : ‘ w e ha v e m a de a
m i s t a k e , w e n ow w a n t t o s t a r t al l o v e r ag a i n’ .
16
5
10
15
20
JUDGMENT
T o r e t u r n t o t he t e s t f o r sp e c i a l l e a v e . H o w , i f t h e on l y
a r g u me n t ag a i n s t t h e M a r c h a nd D e c e m be r co m p l ai n t s i s t he
o n e p ro f f e r e d by M r G a u n t l e t t , t h a t re s p o nd e n t a c t e d t o
c o r r e c t ‘ i t s i n i t i a l e r ro r , c an a n y o t h e r C o u r t c o m e t o a
c o n cl u s i on d i f f e r e n t t o t hi s C ou r t ? W h a t p r a c t i ca l pu r p o s e
w ou l d be s e r v ed b y se t t i n g a s i d e t h e ea r l y co m p l a i n t w hi c h as
a r e su l t o f t h i s j u d g me n t h a s no f u r t h e r l e g al c o n se q u en c e , b u t
w he r e a de t a i l e d c o m p l a i n t r e m a i n ? T h e c a se , a s a r gu e d i n
t h i s a p pl i c a t i o n , w a s no t a t a l l t he c a se ar g u ed a t t h e m a i n
h e a ri n g . T he c a s e t he n a rg u e d w a s a c a s e w h i c h e f f e c t i v e l y
t u r n e d on t h e f o l l o w i n g : T he M a r ch 20 0 5 l e t t e r w a s i n v a l i d .
T h u s a s t hi s ac t i o n w a s au t h o r i s ed b y an i m p r o pe r co m p l ai n t ,
i n f o r m a t i o n f r o m t h e s u b s eq u e n t i n v e s t i g a t i o n an d t h e pr o c u r ed
d o c u me n t a t i o n c o u l d n o t be u t i l i s e d . B u t t hi s d o c u me n t a t i o n
h a s b ee n d e al t w i th b y t h i s C o u r t .
S u d de n l y, h a v i n g b e en s o o rd e r e d , t h e C o u r t i s n ow a s ke d t o
s e t as i d e a w ho l e r an g e o f f u r t h e r c o mp l a i n t s w i t h o u t mo r e .
T h a t d o e s n o t p a s s t h e o r di n a r y t e s t , l e t al o ne t h e s pe c i al t e s t
f o r l ea v e . W e w e r e al s o i n f o r m e d du r i ng t h e he a r i n g t h a t
p a r t i e s w h o m a y o r ma y no t be pa r t o f a c a r t e l b u t w ho a re
u n de r i n v e s t i ga t i o n , b u t no t be f o r e u s , m a y no w s e p a ra t e l y
a p p ro a c h t h i s C ou r t w i th t h e v e r y s a m e a rg u m e n t . T h a t m a y
17
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JUDGMENT
h a v e n o i m m e d i a t e r e l e v a n c e b u t w ha t d o e s ha v e re l e v an c e i s
t h e p o i n t m a de by M r B h an a d u r i n g t h e co u r s e o f t he ma i n
h e a ri n g , w h i c h f o r v a r i ou s r e a so n s I d e ci d e d n o t t o d ea l w i t h a t
t h a t t i m e . T h i s a p pe a l c o m pe l s m e t o m a ke so m e m e n t i on
t h e r e o f . M r Bh a n a no t e d , i n hi s m a i n he a d s , t ha t t h e p oi n t
w i t h re g a r d t o t h i s qu e s t i o n o f i n du s t r y w i de a pp l i ca t i o n w a s
o nl y t a k en (i f i nd e ed i t w a s s o r ai s e d ) i n t h e f a i n t e s t p o s s i b l e
t e r m s i n t h e f o u nd i n g a f f i d a v i t . H e m a de t h e po i n t i n h i s
h e ad s t h a t , t h e r e w a s ‘ a t h r o w aw a y’ s u b mi s s i o n t h a t t h e A c t
d o e s no t p e r mi t a f o r m o f ge n e r al i s ed i n d u s t r y w i d e
i n ve s t i g a t i on . T h i s g ro u n d o f a p pe a l w h i ch w a s re l i e d up o n
w a s no t p e r t i n e n t l y r ai s e d i n t h e f o u n di n g a f f i da v i t . H a d t hi s
b e en do n e , r e s p on d e n t c o ul d h a v e d ea l t w i t h t h e ma t t e r f u l l y .
M r Bh a n a c on t e n d e d t h a t w h en C l o ve r t o o k t h e p oi n t i n a n
e a rl i e r c a s e , n o t w i t h s t an d i ng t h a t c o un s e l f o r W oo d l an d s a n d
M i l kw o o d w e r e p r e s en t b o t h be f o r e t he t r i bu n al an d t h i s C o u r t ,
t h e y r e m a i n e d s i l e n t on t he po i n t . W o o dl a n d s i n f a c t
c o n t r a di c t e d i t s e l f i n t h e i r f o u nd i n g a f f i d a vi t w h e n i t s a i d :
“ A n a n al y s i s o f t h e se co m p l ai n t s re v e a l s t h a t t h e y
a r e co n f i n ed t o s p e ci f i c p u rp o r t e d c o mp l ai n t s
i n vo l v i ng c e r t a i n i de n t i f i e d p r o c e s se s b u t no t
W o o dl a n d s o r M i l k w o od . ”
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JUDGMENT
I n s h o r t , t h i s l i ti g a t i on a pp e a r s t o be d e ve l op e d l i k e a
j u ri s p r u de n t i a l c h a i n n o ve l . W h en C l o v e r c a me t o c o u r t ,
W o o dl a n d s an d Mi l k w o o d sa i d no t h i ng . M i l kw o o d an d
W o o dl a n d s no w ap p r oa c h t h i s C o u r t an d t h e po s s i b i l i t y i s t h e n
r a i se d t h a t o t h e r s w i l l b ri n g a s i m i l a r a rg u m e n t . H o w , I a s k ,
w i l l w e e v e r i m pl e m e n t t h e pr o m i se o f t h e C o m p e t i t i on A c t w i t h
t h i s k i n d o f c o n du c t ?
I n s u m m a r y , t h e co n s e qu e n c e s o f t h e i l l e ga l W o od l a nd
s u m m o n s ha v e b e en de a l t w i t h , a s so u g h t i n t h e i ni t i a l no t i c e
o f mo t i o n . O n t h e f a c t s , t he Mi l k w oo d s u m m o n s w a s va l i d an d
l i t t l e a r gu m e n t w a s n ow ad v a n ce d t o c on t e n d t o t h e c on t r a r y ,
s a v e ab o u t t h e ‘ i l l e ga l ’ c o m p l a i n t . N o s e r i o u s a r gu m e n t w a s
a d v an c e d a ga i n s t t h e Ma r c h a n d D ec e m b e r c o m pl a i n t s .
A c c o r di n g l y , t h e t e s t f o r sp e c i al l e a ve ha s no t be e n m e t .
I t u r n t h e r e f o r e t o d e al w i t h t h e q u e s t i o n o f t h e a pp l i ca t i o n f o r
c o u n t e r ap p e al . T h e a rg u m e n t p u t up b y M r B ha n a i s t h a t i t i s
i m po r t a n t t h a t t h e s co p e o f t he A c t w i t h r e ga r d t o s u m mo n s e s
a n d i n v e s t i g a t i o n s i n t e r m s o f s e c t i o n 49 B b e f i n al l y
d e t e r m i n e d . T h a t m a y b e an i mp o r t a n t p oi n t , al t h o ug h I a m
u n c e r t ai n a s t o w h a t mo r e ca n b e o f f e r e d b y o u r C ou r t s t h a n
t h e c on s t i t u t i o n al j u ri s p r u de n c e se t ou t i n t he p r i n c i p al
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JUDGMENT
j ud g m e n t ba s e d on t h e ap p r oa c h o f t h e C o n s t i t u t i on a l C o u r t
w hi c h w a s c e n t r al t o t h e de b a t e be f o r e t h i s C o u r t . I n t h i s
c a s e , t h e W oo d l an d s s u m m o n s , f o r al l t h e r e a s on s t ha t w e re
s e t o u t i n t h i s j u d g me n t , di d no t p a s s an i n t e l l i g i bi l i t y t e s t . T h e
s u m m o n s w o ul d no t p a s s an i n t el l i g i bi l i t y t e s t , ev e n i f a c o u r t
a l t e r ed t h e na t u r e o f t h e t e s t , s o l o n g a s t h e r e w a s a t e s t
w hi c h h e l d t h a t a r e a s on a bl e re a d e r o f a s u m m o n s ne e d ed t o
k n ow t h e c a se i t w a s r eq u i r ed t o m e e t d oe s no t ap p e a r o n
t h e s e f a c t s t h i s s u m m on s co u l d e ve r pa s s mu s t e r .
F o r t hi s r ea s o n , t h e c ro s s a p pe a l i s n o t s u s ce p t i bl e t o s pe c i a l
l ea v e b e ca u s e f o r , t h e sa m e r ea s o n s as I h a v e ar t i c u l a t e d i n
r e s p e c t o f t he a p pe a l , i t i s a c a se t o b e d e t e r m i n e d on t h e
f a c t s an d no m o re . I t do e s n o t ma t t e r w h e t h e r t he r e w o u l d b e
a n a l t e ra t i o n o f t he j u r i s p ru d e n ce , a s i m po r t a n t a s t h a t m a y b e ;
f o r on t he s e f a c t s , t he re s u l t w o ul d r e m a i n t h e s a me . T h e
o r d e r w hi c h w as a p pe a l e d i s on e w h i ch , i n m y vi e w , do e s n o t
h ol d re a s o na b l e p ro s p e c t s o f s u c ce s s .
F o r t h e se re a s o n s t h e f o l l o w i n g o r d e r i s m a de :
F o r t h e se re a s o n s t h e f o l l o w i n g o r d e r i s m a de :
1 . T h e o r d e r o f 2 6 A u g u s t 2 00 9 i s al t e r e d t o r e a d i n s o f a r
a s p a r ag r a p h 1 . 3 i s c o n ce r n e d :
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JUDGMENT
T h i s pa r a g r ap h ap p l i e s t o a l l an n e x u re s o b t a i n e d by t h e
C o mp e t i t i o n C o m m i s si o n ( t he C o m mi s s i o n ) f r o m W o o dl a n d s
p u r s ua n t t o t h e i n v a l i d s u m mo n s an d i n t e r ro g a t i on a nd
a t t a c h e d t o a f f i d a v i t s c u r r e n t l y i n c l u de d i n t h e p a pe r s f i l e d b y
t h e C o m m i s si o n b e f o re t h e C o m p e t i t i on T r i b u n al i n t h e ma i n
p r o c ee d i n g s .
T h i s pa r a g r ap h ne c e s s a r i l y r e qu i r e s t he d el e t i o n f r o m s u c h
a f f i d a v i t s o f al l re f e r e n c e s t o a n d r e l i a n c e up o n s u c h
a n ne x u r e s .
2. T h e a p pe a l i s D I S M I S S E D , t h e c r o s s a pp e a l i s al s o
D I S M I S S E D . T h e r e i s n o o r de r as t o c o s t s .
… … … … … … … … … … … … .
D A V I S , J P
P A T E L , J A & D A M B U Z A , A J A : ag r e e d .
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